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聯合國打擊跨國有組織犯罪公約關于打擊非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥的補充議定書（中文本）
序言
本議定書締約國，意識到迫切需要預防、打擊和消除槍支及其零部件和彈藥的非法制造和販運，因為這些活動危害每個國家、區域和整個世界的安全，威脅各民族的幸福及其社會和經濟發展與和平生活的權利，因此，深信各國有必要為此目的而采取一切適當的措施，包括在區域和全球開展國際合作和采取其他措施，回顧1998年12月9日第53/111號決議，大會在該決議中決定設立一個開放的政府間特設委員會，以擬定一項打擊跨國有組織犯罪的全面國際公約，并討論擬定諸如打擊非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥的國際文書，銘記《聯合國憲章》和《關于各國依聯合國憲章建立友好關系和合作的國際法原則宣言》所莊嚴載入的人民平等權利和自決原則，深信以一項打擊非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥的國際文書補充《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》，將會有助于預防和打擊這種犯罪，茲議定如下：
一、一般條款
第一條 同《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的關系
一、本議定書是對《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的補充。本議定書應連同公約一并予以解釋。
二、除非本議定書中另有規定，公約的規定應經適當變通后適用于本議定書。
三、根據本議定書第五條確立的犯罪應視為根據公約確立的犯罪。
第二條 宗旨聲明
本議定書的宗旨是促進、便利和加強締約國之間為了預防、打擊和消除非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥而進行的合作。
第三條 術語的使用
在本議定書中：
（一）“槍支”系指利用爆炸作用的任何發射、設計成可以發射或者稍經改裝即可發射彈丸、彈頭或拋射物的便攜管狀武器，但不包括古董槍支及其復制品。古董槍支及其復制品應按照各國本國法律予以界定。但古董槍支無論如何不得包括1899年后制造的槍支；
（二）“零部件”系指專為槍支設計、而且對槍支操作必不可少的任何部分或更換部分，其中包括槍管、套筒座或機匣、套筒或轉輪、槍機或槍閂及為槍支消音而設計或改裝的機件；
（三）“彈藥”系指槍支所用的整發子彈或其組成部分，包括彈殼、底火、發射藥、彈頭或槍支發射的拋射物，但這些組成部分本身須由各締約國批準；
（四）“非法制造”系指下述情況下的制造或組裝槍支、槍支零部件或彈藥：
1．利用非法販運的零部件；
2．沒有制造地或組裝地締約國主管當局簽發的執照或許可證；或
3．制造時沒有根據本議定書第八條的規定在槍支上打上標識；
零部件制造的執照或許可證，應根據本國法律規定簽發；
（五）“非法販運”系指從一個締約國的領土或經過一個締約國的領土進口、出口、獲取、銷售、交付、移動或轉讓槍支及其零部件和彈藥而未經任何有關締約國根據本議定書條款批準或未根據本議定書第八條規定打上標識；
（六）“追查”系指在從制造商直到購買者的全過程中系統地追查槍支，并在可能情況下追查槍支零部件和彈藥，以協助締約國主管當局偵查、調查和分析非法制造和非法販運活動。
第四條 適用范圍
一、除非本議定書中另有規定，本議定書應當適用于預防非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥，以及偵查和起訴根據本議定書第五條所確立的帶有跨國性質且涉及有組織犯罪集團的犯罪。
二、如果適用議定書便會影響締約國根據《聯合國憲章》采取有利于國家安全的行動的權利，本議定書不應適用于國家間交易或國家轉讓。
第五條 刑事定罪
一、各締約國均應采取必要的立法和其他措施將下列故意行為定為刑事犯罪：
（一）非法制造槍支及其零部件和彈藥；
（二）非法販運槍支及其零部件和彈藥；
（三）偽造或非法擦掉、消除或改動本議定書第八條要求的槍支標識。
二、各締約國還應采取必要的立法和其他措施將下列行為定為刑事犯罪：
（一）實施根據本條第一款所確立的犯罪未遂或作為同犯參與這種犯罪，但應以本國法律制度基本概念為準；和
（二）組織、指揮、協助、教唆實施根據本條第一款所確立的犯罪，或為此提供便利或參謀。
第六條 沒收、扣押和處置
一、在不影響公約第十二條的情況下，締約國應在本國法律制度的范圍內盡最大可能采取必要措施，以便能夠沒收非法制造或販運的槍支及其零部件和彈藥。
二、締約國應在本國法律制度的范圍內采取必要措施，通過扣押和銷毀非法制造和販運的槍支及其零部件和彈藥等辦法，防止其落入未獲許可者之手。但經正式批準的其他處置方式除外，不過應給槍支打上標識，并對這些槍支和彈藥的處置方式進行登記。
二、預防
第七條 保存記錄
各締約國均應切實保存與槍支有關的必要資料，并在適當和可行的情況下保存與槍支零部件和彈藥有關的必要資料，保存期至少為十年，以便識別和追查非法制造或販運的槍支，而且在適當和可行的情況下識別和追查這些槍支的零部件和彈藥，并防止和偵查這類活動。這類資料應包括：
（一）本議定書第八條所規定的恰當標識；
（二）凡涉及槍支及其零部件和彈藥的國際交易，有關執照或許可證的簽發日期和到期日期、出口國、進口國、過境國（酌情而定）、最終收貨人以及貨物的說明和數量。
第八條 槍支的標識
一、為了識別和追查每一槍支，締約國應：
（一）在每一槍支制造時，或者要求打上表示制造商名稱、制造國或制造地和序號的獨特標識，或者沿用由簡單幾何符號與數字密碼和（或）字母數字混合密碼組成的任何其他獨特的、便于使用的標識，使所有國家即刻便能識別制造國；
（二）要求在進口的每一槍支上打上適當的簡明標識，以便識別進口國和在可能的情況下識別進口年份，并使該國主管當局能夠追查該槍支，如果該槍支無獨特標識，則還應當打上這類標識。本項的要求不必適用于出于可核實的合法目的臨時進口的槍支；
（三）確保在槍支從政府庫存轉為永久性民用時打上適當的獨特標識，以使所有締約國均能識別轉讓國。
二、締約國應當鼓勵槍支制造業研擬防止去除或更改標識的措施。
第九條 槍支的停用
根據本國法律不承認已停用的槍支為槍支的締約國應采取必要措施，包括酌情規定具體的犯罪，以便根據下列有關停用的一般原則，防止非法重新啟用業已停用的槍支：
（一）對于已予停用的槍支，應使其所有主要部件永遠無法操作，并且不能以一種可使槍支以任何手段重新啟用的方式予以拆除、替換或更改；
（二）應為在適當時由某一主管當局核查停用措施作出安排，以確保對槍支的更改將使其永遠無法操作；
（三）主管當局的核查應當包括證明槍支已予停用的證書或記錄或者在槍支上打上表示槍支已予停用的明顯標識。
第十條 關于進出口和過境執照或許可證制度的一般要求
一、各締約國均應對槍支及其零部件和彈藥的轉讓建立或保持有效的進出口執照或許可證制度以及國際過境措施。
二、各締約國在為運送槍支及其零部件和彈藥簽發出口執照或許可證之前均應核查：
（一）進口國已簽發進口執照或許可證；
（二）在不影響照顧內陸國雙邊或多邊協議或安排的情況下，過境國在運送之前至少已書面通知說其對有關過境不持異議。
三、進出口執照或許可證和附單中所載資料至少應包括簽發地點和日期、到期日、出口國、進口國、最終收貨人、槍支及其零部件和彈藥的說明和數量，以及在過境情況下所涉及的過境國。應事先向過境國提供進口執照中所載資料。
四、進口締約國應根據請求將已收到所發運的槍支及其零部件和彈藥的情況通知出口締約國。
五、各締約國均應在力所能及的范圍內采取必要措施，以確保發放執照或許可證程序的可靠性，并確保可以核查或驗證執照或許可證文件的真偽。
六、對于出于打獵、射擊比賽、評價、展覽或修理等可予核查的合法目的而臨時進出口和過境轉運槍支及其零部件和彈藥，締約國可實行簡化程序。
第十一條 安全和預防措施
為了偵查、預防和杜絕槍支及其零部件和彈藥的失竊、丟失、轉移用途以及非法制造和販運，各締約國均應采取以下適當措施：
（一）要求確保槍支及其零部件和彈藥在制造、進口、出口和通過本國領土時的安全；
（二）提高進口、出口和過境管制的有效性，在適當情況下還包括提高邊境管制以及警方和海關跨境合作等方面的有效性。
第十二條 信息
一、在不影響公約第二十七和第二十八條的情況下，締約國應依照各自的國內法律和行政制度，就槍支及其零部件和彈藥的特許制造商、經銷商、進口商、出口商以及在可能情況下就其承運人等事項相互交換與具體案件有關的信息。
二、在不影響公約第二十七和第二十八條的情況下，締約國應依照各自的國內法律和行政制度，就以下事項相互間交換有關信息：
（一）已知參與或涉嫌參與非法制造或販運槍支及其零部件和彈藥的有組織犯罪集團；
（二）非法制造或販運槍支及其零部件和彈藥中使用的隱藏手段和偵破方法；
（三）從事非法販運槍支及其零部件和彈藥的有組織犯罪集團通常使用的方法和手段、發送點和目的地及路線；和
（四）與預防、打擊和消除非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥有關的立法經驗、做法與措施。
三、締約國應當酌情相互提供或交換有助于執法當局的有關科學技術信息，以提高彼此在預防、偵查和調查非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥并起訴參與這些非法活動的人員方面的能力。
四、締約國應當在追查可能是非法制造或販運的槍支及其零部件和彈藥方面開展合作。這種合作應包括在力所能及的范圍內對協助追查此種槍支及其零部件和彈藥的請求作出迅速的答復。
五、各締約國均應在符合本國法律制度基本概念或任何國際協定的情況下，保證對其根據本條規定從另一締約國收到的任何信息，包括與商業交易有關的專利信息加以保密并遵守對使用這種信息的任何限制，只要提供此種信息的締約國有此請求。如果不能保密，則應在公布信息前通知提供此種信息的締約國。
第十三條 合作
一、締約國應當在雙邊、區域和國際各級開展合作，以預防、打擊和消除非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥。
二、在不影響公約第十八條第十三款的情況下，各締約國均應指定一個國家機關或單一的聯絡點，作為本國與其他締約國之間就本議定書所涉事項進行聯絡的單位。
三、締約國應尋求槍支及其零部件和彈藥的制造商、經銷商、進口商、出口商、經紀人和商業承運人的支持與合作，以預防和偵查本條第一款所述非法活動。
第十四條 培訓和技術援助
締約國應當相互合作并酌情與有關國際組織合作，使締約國在提出請求后能獲得必要的培訓和技術援助，包括公約第二十九和三十條中確定的那些事項方面的技術、財政和物質援助，以增強其預防、打擊和消除非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥的能力。
第十五條 經紀人和經紀業
一、為了預防和打擊非法制造和非法販運槍支及其零部件和彈藥，尚未考慮對從事經紀業者的活動建立管理制度的締約國應考慮建立此種制度。此種制度可包括一種或多種措施，例如：
（一）要求在本國境內營業的經紀人注冊；
（二）要求經紀執照或許可證；或
（三）要求在進出口執照或許可證或附單上公布參與交易的經紀人的姓名和所在地。
二、鼓勵已建立了如本條第一款所述經紀許可證制度的締約國在根據本議定書第十二條交換信息時載列有關經紀人和經紀業的資料，并根據本議定書第七條保留有關經紀人和經紀業的記錄。
三、最后條款
第十六條 爭端的解決
一、締約國應努力通過談判解決與本議定書的解釋或適用有關的爭端。
二、兩個或兩個以上締約國對于本議定書的解釋或適用發生的任何爭端，在合理時間內不能通過談判解決的，應按其中一方的請求交付仲裁。如果自請求交付仲裁之日起6個月后這些締約國不能就仲裁安排達成協議，則其中任何一方均可依照《國際法院規約》請求將爭端提交國際法院。
三、各締約國在簽署、批準、接受、核準或加入本議定書時，均可聲明不受本條第二款的約束。對于作出此種保留的任何締約國而言，其他締約國不應受本條第二款的約束。
四、根據本條第三款作出保留的任何締約國，均可隨時通知聯合國秘書長撤銷該項保留。
第十七條 簽署、批準、接受、核準和加入
一、本議定書自大會通過之日后第30天起至2002年12月12日止在紐約聯合國總部開放供各國簽署。
二、本議定書還應開放供區域經濟一體化組織簽署，條件是該組織至少有一個成員國已按照本條第一款規定簽署本議定書。
三、本議定書須經批準、接受或核準。批準書、接受書或核準書應交存聯合國秘書長。如果某一區域經濟一體化組織至少有一個成員國已交存批準書、接受書或核準書，該組織也可照樣辦理。該組織應在該批準書、接受書或核準書中宣布其在本議定書管轄事項方面的權限范圍。該組織還應將其權限范圍的任何有關變動情況通知保存人。
四、任何國家或任何至少有一個成員國已加入本議定書的區域經濟一體化組織均可加入本議定書。加入書應交存聯合國秘書長。區域經濟一體化組織加入本議定書時應宣布其在本議定書管轄事項方面的權限范圍。該組織還應將其權限范圍的任何有關變動情況通知保存人。
第十八條 生效
一、本議定書應自第40份批準書、接受書、核準書或加入書交存聯合國秘書長之日后第90天起生效，但不得在公約生效前生效。為本款的目的，區域經濟一體化組織交存的任何文書均不得在該組織成員國所交存文書以外另行計算。
二、對于在第40份批準書、接受書、核準書或加入書交存后批準、接受、核準或加入本議定書的國家或區域經濟一體化組織，本議定書應自該國或組織交存有關文書之日后第30天起生效，或自本議定書根據本條第一款生效之日起生效，以時間較后者為準。
第十九條 修正
一、本議定書締約國可在本議定書生效已滿5年后提出修正案并將其送交聯合國秘書長。秘書長應立即將所提修正案轉致締約國和公約締約方會議，以進行審議并作出決定。參加締約方會議的本議定書締約國應盡力就每項修正案達成協商一致。如果已為達成協商一致作出一切努力而仍未達成一致意見，作為最后手段，該修正案須有出席締約方會議并參加表決的本議定書締約國的三分之二多數票方可通過。
二、區域經濟一體化組織對屬于其權限的事項依本條行使表決權時，其票數相當于其作為本議定書締約國的成員國數目。如果這些組織的成員國行使表決權，則這些組織便不得行使表決權，反之亦然。
三、根據本條第一款通過的修正案，須經締約國批準、接受或核準。
四、根據本條第一款通過的修正案，應自締約國向聯合國秘書長交存一份批準、接受或核準該修正案的文書之日起90天之后對該締約國生效。
五、修正案一經生效，即對已表示同意受其約束的締約國具有約束力。其他締約國則仍受本議定書原條款和其以前批準、接受或核準的任何修正案的約束。
第二十條 退約
一、締約國可書面通知聯合國秘書長退出本議定書。此項退約應自秘書長收到上述通知之日起一年后生效。
二、區域經濟一體化組織在其所有成員國已退出本議定書時即不再為本議定書締約方。
第二十一條 保存人和語文
一、聯合國秘書長為本議定書的指定保存人。
二、本議定書原件應交存聯合國秘書長，議定書的阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文文本同為作準文本。
茲由經各自政府正式授權的下列署名全權代表簽署本議定書，以昭信守。
