人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知 人社廳發(fā)〔2016〕133號
人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格延續(xù)有關(guān)問題的通知
人社廳發(fā)〔2016〕133號
各企業(yè)年金基金管理機構(gòu)：
根據(jù)《國務院對確需保留行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）、《企業(yè)年金基金管理辦法》（人力資源和社會保障部令第11號）、《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》（勞動和社會保障部令第24號）等相關(guān)規(guī)定,2007年11月認定、2010年11月和2013年11月通過認定延續(xù)的24個企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格，將于今年11月份到期。現(xiàn)就資格延續(xù)有關(guān)問題通知如下：
一、各有關(guān)機構(gòu)應在收到本通知后認真做好資格延續(xù)的準備工作，如實填寫報告內(nèi)容（見附件），在規(guī)定的時間和地點提交申請報告。評審期間，將視情況對機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
二、根據(jù)延續(xù)申請報告、現(xiàn)場檢查結(jié)果、市場評價情況、日常監(jiān)管記錄、有關(guān)監(jiān)管部門意見等，由評審專家提出評審意見，由監(jiān)管部門根據(jù)評審專家意見做出資格延續(xù)、暫停開展新業(yè)務、取消管理資格的決定，同時在我部門戶網(wǎng)站公告。
（一）符合規(guī)定條件、遵守準入時承諾、合規(guī)開展業(yè)務、業(yè)務發(fā)展良好的，將允許資格延續(xù)。
（二）機構(gòu)有下列情形之一的，將暫停開展新業(yè)務：
1.近3年因企業(yè)年金業(yè)務存在違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門行政處罰的；
2.公司內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度不完善的；
3.正在被國家司法機關(guān)、有關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間的；
4.公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間職責劃分不清，法人治理結(jié)構(gòu)不完善的。
被暫停開展新業(yè)務的機構(gòu)，應提交業(yè)務整改或發(fā)展報告，暫停結(jié)束后根據(jù)整改情況確定資格延續(xù)或取消資格。
（三）機構(gòu)有下列情形之一的，將取消資格：
1.未按時提交申請報告的；
2.申請報告有虛假陳述、隱瞞有關(guān)情況或者重大遺漏的；
3.違反資格準入時的相關(guān)承諾，未設立專門機構(gòu)、未配備一定數(shù)量專職人員，企業(yè)年金業(yè)務持續(xù)發(fā)展緩慢或持續(xù)負增長的；
4.近3年，有三次以上違法記錄或者一次以上經(jīng)責令改正而不改正的。
三、申請報告一式6份，其中1份為原件。每份申請報告應控制在40頁A4紙以內(nèi)，封面、封底及正文都使用普通白色復印紙。除報送紙質(zhì)書面材料外，須同時報送電子文檔。同一管理機構(gòu)不同資格的申請材料要分別報送。
四、受理申請時間：2016年9月21—22日。
工作時間：上午9∶00—11∶30，下午14∶00—16∶30。
受理地址：北京市東城區(qū)和平里中街7號318室。
五、為保證資格延續(xù)工作的順利進行，各有關(guān)機構(gòu)須指定經(jīng)辦人負責聯(lián)系有關(guān)工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供所在單位授權(quán)委托書、本人身份證等文件的原件和復印件。
六、聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：查鴻寧 劉新年
電話：010-84209363 84208503
傳真：010-84208516
郵箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn
