浙江省質量技術監(jiān)督局關于印發(fā)《加強特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管的意見》的通知 浙質特發(fā)〔2018〕73號
浙江省質量技術監(jiān)督局關于印發(fā)《加強特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管的意見》的通知
浙質特發(fā)〔2018〕73號
各市、縣(市、區(qū))質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理局）：
根據(jù)《浙江省推進“證照分離”改革試點方案》（浙政辦發(fā)〔2018〕2號）精神，特種設備行政許可納入“強化準入監(jiān)管”類審批事項。為進一步加強特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管工作，規(guī)范行政行為，特制定《加強特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。
浙江省質量技術監(jiān)督局
2018年6月4日
加強特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管的意見
一、總則
深入推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，落實特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位安全主體責任，依法履行監(jiān)管職能，規(guī)范特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管工作，形成法制化、規(guī)范化、科學化監(jiān)管模式。
二、工作依據(jù)
《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》、《浙江省特種設備安全管理條例》和《特種設備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則》等法律法規(guī)以及相關安全技術規(guī)范。
三、監(jiān)管范圍
本辦法適用于省局委托各設區(qū)市、義烏市質監(jiān)局（市場監(jiān)管局）實施的特種設備生產(chǎn)（設計、制造、安裝、改造、修理）單位資格許可、特種設備（氣瓶）檢驗檢測機構資格核準及委托各設區(qū)市、義烏市和嘉興市各下轄區(qū)縣（市、區(qū)）質監(jiān)局（市場監(jiān)管局）審批的移動式壓力容器、氣瓶充裝單位資格許可事項及事中事后監(jiān)管工作。
四、嚴格許可審批
審批部門要嚴格依法依規(guī)實施許可，規(guī)范審批程序，從受理、現(xiàn)場鑒定評審、審查、決定等各許可環(huán)節(jié)嚴格控制審批質量，堅決杜絕超范圍許可和不符合法定條件的許可。
（一）規(guī)范許可申請受理。受理部門要對申請單位的申請材料是否齊全、是否符合法定形式進行審查，符合受理條件的，依法受理并及時出具受理通知書；不屬于職權范圍的，應告知申請單位向有關部門申請；不符合受理條件的，應當書面告知申請單位不予受理的理由；需要補正申請材料的，應當一次性告知申請單位。
（二）強化鑒定評審技術把關。鑒定評審機構要根據(jù)省局的委托，及時組織開展現(xiàn)場鑒定評審，在申請單位自查合格的基礎上，對申請單位的申請條件是否滿足相關法律法規(guī)和技術標準要求，是否與申請材料相一致進行符合性驗證。鑒定評審機構應當在規(guī)定時間內(nèi)向審批部門提交評審報告，評審報告應當如實反映申請單位的真實情況，評審結論應當準確、客觀。申請單位申請條件發(fā)生變化的，鑒定評審機構應當按照相關規(guī)定進行處置（包括終止評審、向審批部門報告等）。鑒定評審機構對其接受委托的鑒定評審事項負責。
（三）嚴格審查與許可決定。審批部門要對鑒定評審機構提交的評審報告進行審查，重點檢查鑒定評審報告中確認的許可范圍是否與受理決定書的內(nèi)容一致。符合條件的，審批部門應當及時出具許可決定書，不符合條件的，出具不予許可決定書并向申請單位書面告知不予許可的理由。
（四）加強權力運行的監(jiān)督。鑒定評審機構要建立健全評審工作制度，加大對現(xiàn)場鑒定評審工作的考核，規(guī)范鑒定評審活動，保證鑒定評審質量。審批部門應當建立內(nèi)部責任制度，落實責任，加強內(nèi)部監(jiān)督，確保特種設備行政許可審批符合法定要求。省局加強指導和監(jiān)督，采取網(wǎng)上審批系統(tǒng)查看和定期或不定期對行政許可實施情況進行檢查。省局和審批部門要加強對鑒定評審機構的管理與監(jiān)督，應當不定期組織對鑒定評審工作質量進行監(jiān)督抽查，對違反規(guī)定的及時予以處理。
五、加強事中事后監(jiān)管
特種設備行政許可事中事后監(jiān)管采取監(jiān)督檢查的方式進行。
（一）事中監(jiān)督檢查。省局和審批部門應在特種設備行政許可鑒定評審機構提交結論為符合的評審報告后準予許可決定作出前，對申請單位進行監(jiān)督檢查。重點對申請單位的許可條件進行現(xiàn)場確認，包括申請單位提交的申請書的內(nèi)容與實際情況是否一致，評審機構提交的評審報告的內(nèi)容是否如實反映申請單位的實際情況等，具體監(jiān)督檢查項目和內(nèi)容詳見附件《特種設備行政許可事中監(jiān)督檢查項目表》。
事中監(jiān)督檢查應在規(guī)定的審批時限內(nèi)組織實施。
各市局按照本轄區(qū)年度審批量3%-5%的比例抽查，一般不少于5家，省局按照全省年度審批量1%-2%的比例抽查,不重復抽查。
（二）事后監(jiān)督檢查。特種設備監(jiān)管部門應對許可單位取證后進行監(jiān)督檢查。
1.證后監(jiān)督檢查。省局對其許可的特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位實施證后監(jiān)督檢查，按照2%-3%的比例在“雙隨機”系統(tǒng)抽取確定被檢查單位，根據(jù)證后監(jiān)督檢查的有關規(guī)定組織實施，重點檢查特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位是否持續(xù)保持許可條件，檢查內(nèi)容包括獲證單位資源條件的變化情況、質量保證體系的運行情況、產(chǎn)品質量控制等情況。
2.現(xiàn)場監(jiān)督檢查。市局按照總局《特種設備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則》規(guī)定的日常監(jiān)督檢查項目和內(nèi)容，制定檢查計劃，組織實施特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位現(xiàn)場監(jiān)督檢查。對特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測單位的檢查采取重點檢查與“雙隨機”相結合的方式，每年檢查比例不低于本轄區(qū)獲證單位的15%，各地根據(jù)生產(chǎn)單位風險情況確定檢查重點，下列特種設備生產(chǎn)單位應當重點安排檢查：（1）取得許可資質未滿1年的；（2）近2年發(fā)生過特種設備事故的；（3）近2年發(fā)生過因產(chǎn)品缺陷實施強制召回的；（4）舉報投訴較多且經(jīng)確認屬實的，以及檢驗、檢測機構和鑒定評審機構等反映質量和安全管理較差的。除重點安排檢查外，其他生產(chǎn)、檢驗檢測單位在“雙隨機”系統(tǒng)中抽取確定。對移動式壓力容器、氣瓶充裝單位的檢查與每年1次的年度監(jiān)督檢查合并進行，氣瓶充裝單位的檢查結論應記錄在氣瓶充裝許可證副證上。具體監(jiān)督檢查項目和內(nèi)容見總局《特種設備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則》附1和附2（表10）。
（三）檢查記錄。對特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位實施檢查時應當對檢查的內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況作出記錄，填寫相關文書并由參加檢查的人員和被檢查單位的負責人簽字后歸檔。被檢查單位的負責人拒絕簽字的，特種設備安全監(jiān)察人員應當將情況記錄在案。
（四）整改落實。
1.整改計劃。檢查過程中發(fā)現(xiàn)被檢查的特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位存在問題需要整改的，除能立即整改外，被檢查的單位應制定整改計劃，落實整改時間并及時整改，并向實施檢查的部門提交《整改報告》和相關見證材料。
2.整改確認。整改結果的確認工作由原檢查單位負責，確認方式包括現(xiàn)場確認和書面確認。
3.行政處罰。對違反《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》、《浙江省特種設備安全管理條例》等法律法規(guī)的行為作出行政處罰決定。
（五）監(jiān)管措施。
1.完善投訴舉報機制。暢通公眾舉報受理途徑，鼓勵個人和社會組織通過互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話等途徑對有關特種設備生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝單位在實施生產(chǎn)、檢驗檢測、充裝過程中的違法、違規(guī)行為進行投訴和舉報，屬于職權范圍內(nèi)的，及時核實、處理、答復，依法為舉報人保密。
2.完善協(xié)同監(jiān)管機制。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應由其他部門進行處理的，及時移送有關部門，并形成記錄備查；加強與相關部門的聯(lián)動和信息互通，實現(xiàn)監(jiān)管資源同享，構成橫向協(xié)調(diào)、縱向聯(lián)通、縱橫協(xié)管的監(jiān)管格局。
3.完善懲戒機制。在事中事后監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)審批機關因把關不嚴作出錯誤許可決定，評審機構提交的評審報告報告與實際情況嚴重不符、存在重大缺陷或漏項、故意隱瞞不符合許可條件關鍵問題等情況，一經(jīng)查實，對相關的審批機關和評審機構予以通報批評。造成惡劣影響或者嚴重后果的，追究相關人員的責任。
六、保障措施
（一）強化組織協(xié)調(diào)。加強領導，落實監(jiān)管措施，嚴格追責，確保特種設備行政許可和事中事后監(jiān)管工作有序推進。
（二）加強普法宣傳。運用多種方式宣傳特種設備法律法規(guī)，提升特種設備生產(chǎn)、檢驗、充裝單位和公眾的法律意識，努力營造良好的特種設備法制氛圍
（三）強化人員培訓。加強對特種設備行政審批、鑒定評審人員、檢查人員的培訓，提高業(yè)務水平和執(zhí)法能力。
本意見自2018年7月1日起施行。
附件
特種設備行政許可事中監(jiān)督檢查項目表
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檢查項目
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編號
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檢查內(nèi)容
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檢查結果
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資源條件
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1
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申請單位是否具有法定資格，與申請材料是否一致
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2
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生產(chǎn)（設計、制造、安裝、改造、修理）、檢驗、充裝場地是否有合法的使用手續(xù)，與申請材料、鑒定評審確認地址是否一致
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3
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是否配備了生產(chǎn)場地、檢驗試驗場地、充裝場地及其它專用場地，與申請材料和鑒定評審確認的情況是否一致
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4
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是否配置了與申請相適應的設備、設施，與申請材料和鑒定評審確認的情況是否一致
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5
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質量保證體系責任人員、專業(yè)技術人員（設計、校核、審核、審批、焊工、無損檢測、充裝作業(yè)人員等）的聘用手續(xù)是否完備，與申請材料和鑒定評審機構確認的情況是否一致
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質量保證體系
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6
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是否按照規(guī)定建立了質量保證體系，質保體系文件是否齊全
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7
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質保體系人員是否按照規(guī)定履行相應職責
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8
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許可條件（企業(yè)名稱、地址、法人代表、質保工程師、技術負責人等）發(fā)生變化的是否按照規(guī)定進行變更或備案
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安全性能
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9
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申請單位是否按照許可規(guī)則的規(guī)定進行試生產(chǎn)（設計、制造、安裝、改造、修理）、試檢驗、試充裝，需要型式試驗的是否按照規(guī)定進行了型式試驗，需要監(jiān)督檢驗的是否按照規(guī)定接受監(jiān)督檢驗
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鑒定評審情況
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10
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鑒定評審組是否按照相關要求開展評審工作，是否存在違反評審工作紀律的情況
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11
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申請單位名稱、地址、質保工程師（技術負責人）等主要條件發(fā)生變化的，鑒定評審組是否按照規(guī)定進行了處置（終止評審）或向審批受理機關進行報告
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12
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鑒定評審組是否按照評審備忘錄確定的方式（書面確認或現(xiàn)場確認）對申請單位的整改情況進行了確認
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問題記錄（包括未在“檢查項目、內(nèi)容”欄目中列出的其他項目及其問題）：
受檢單位： 年 月 日 檢查人員： 年 月 日
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注：檢查過程中發(fā)現(xiàn)申請單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，不予許可，1年內(nèi)不得再次申請該許可項目。
